商业伙伴要求

·工厂是否保留书面证据证明已将Walgreen供应链安全准则与相关商业伙伴(包括卡车公司，仓库或其他合作伙伴)进行沟通?

·工厂是否建立书面程序用于挑选装卸或运输货物的商业伙伴?

·工厂是否建立书面程序要求合格的C-TPAT商业伙伴公开其成员状态?

·工厂管理人员是否询问了解其供应商为其他供应链安全项目(AEO，PIP等)的成员?

·工厂是否要求其商业伙伴提供书面或电子确认信(签名的信件或已完成的清单)以证明他们符合Walgreen供应链安全准则?

·工厂是否要求负责装卸货物的相关商业伙伴提供反恐政策(与C-TPAT标准一致)复印件?

·工厂是否保留书面风险评估程序来评估负责运输货物至美国的相关商业伙伴?

·是否根据风险情况指定管理人员核实其货物运输商业伙伴的现有反恐措施?

·是否保留书面程序要求货运代理或运输公司确保所有外包货物都是由C-TPAT成员或符合CTPAT标准的公司来运输?

物理安全

·厂区四周是否有完整的围墙?

·进入厂区的主要入口是否安装关卡/门?

·入口处是否有保安人员或保安设备监控?

·工厂是否建立内部交流系统?

·私家车停放区是否与装卸货区分开?

·外部门是否安装门锁?

·外部窗户是否安装窗锁?

·无人在内的厂房外部门窗是否上锁?

·厂区钥匙和门禁密码是否由工厂管理和安保人员掌握?

·工厂的外墙是否由坚固且不易侵入的材料建成，可以抵御非法进入和保护不受外界入侵?

·厂房的每个出入口在任何时候都有照明吗?

·工厂是否安装防盗警铃系统?

·工厂是否安装视频监控系统?

·装货区是否安全且与工厂其他区域分开以确保进入限制?

·包装区是否安全且与工厂其他区域分开以确保进入限制?

·危险品或有害物品(成品)是否隔离存放在安全的、有看守的且受围起来的区域?

·内销和外销货物是否分开存放在安全的、有看守的且受围起来的区域?

·是否有措施防止擅自打开已封箱的货物?

进入控制

·工厂是否建立书面程序来防止未授权/未识别人员进入?

·访客进入工厂之前是否被要求提供带照片的身份证明文件?

·工厂人员对访客是否全程监控?

·是否给访客和中间商发放临时的访客证并在访问过程中佩戴?

·是否保留访客记录?

·是否给所有员工发放附有照片的厂牌?

·是否要求员工在厂区内任何时候都要佩戴有照片的厂牌?

·员工进入工厂前是否有对其识别身份?

·是否建立程序以收回离职员工的工作身份证明，，设备及进入系统的相关权限(如厂牌、门禁卡等)?

·是否建立书面程序来识别和授权所有进入装货区的人员?

·是否仅允许已获授权人员进入包装区?

程序安全

·货物出口文件是否完整，清晰且准确?

·进出货物的标识，数目，重量以及数量是否与相应的文件核对?

·若出货文件(如货物单位数目过多)发现不一致时，是否向工厂管理汇报?

·工厂是否保留书面程序来保持数据完整性，防止未授权人员随意篡改?

·发现可疑或违法行为时，是否通知执法部门?

·工厂是否有书面的反恐政策，此政策包含了C-TPAT制造商安全标准的所有要素?

卡车和集装箱安全

·是否逐一核实来访商务车辆(包括司机)并确认其来访目的?

·安全人员或工厂主管是否负责在装货前检查集装箱或车辆?

·空的和已装载的集装箱和车辆是否储存在安全受限的区域?

·工厂是否建立货柜车装货前的七点检查(前壁，左侧，右侧，地板，顶部，门内/外侧，外部/起落架)书面

程序

·集装箱或车辆检查时若所发现的异常情况，工厂管理人员是否核实此情况再发货?

·发现异常情况时，是否视情况通知执法部门?

·工厂是否在集装箱上使用符合ISO17712标准的高性能安全封条以保证货物安全?

·工厂是否建立对集装箱封条的使用，控制和跟踪的书面程序?

·是否有要求司机记录运输的细节(交通延误，天气相关延误等)?

·工厂是否建立书面程序确保货物安全准时到达一下目的地(港口或集装商)?

·工厂是否建立书面程序调查货物到达下一级供应链时出现损坏或短缺的现象?

人事安全

·工厂在雇佣前是否要求员工完成书面申请?

·工厂是否保留所有员工包括临时工的官方身份证明文件副本?

·工厂是否根据职位敏感度及/或某个原因对在职员工进行定期调查?

·员工离职时是否收回其厂内识别文件及访问权限，(例如厂牌，门禁卡钥等)?

·若安保人员是通过外部机构承包的，工厂是否要求此机构对保安进行入职前背景调查?

信息技术安全

·工厂是否建立书面的信息技术系统安全政策?

·工厂是否通过使用防火墙，设置员工密码和防毒软件等方式来保护公司的IT系统不被非法使用和进入?

·是否建立程序定期更改员工密码?

·是否建立程序定期备份数据?

·是否根据工作职责和需要来界定入公司信息系统的层级?

教育和意识培训

·工厂是否给所有员工提供反恐安全培训会议?

·是否培训拉长或指定员工如何识别内部阴谋，保持货物完整性以及防止未授权人员进入安保区域?

·是否培训在包装区，仓库，收发区工作的员工如何保持货物完整性及执行进入控制?

·是否指导在出货区和收货区工作的员工如何识别可疑货物?

(评分95-100)

若工厂没有问题或仅有两个极小问题，复审将在18个月之后进行。改善措施及预防措施(CAPA)需在审核结果发出之后30天之内完成并得到批准(如适用)。

有机会改善(OpportunityforImprovement)

(评分85-94)

若工厂仅存在小问题，复审将在12个月之后进行。改善措施及预防措施(CAPA)需在审核结果发出之后30天之内完成并得到批准。若CAPA未在30天之内得到批准，Walgreen将要求该供应商在6个月之内接受复审。若改善计划仍未执行，Walgreen将考虑终止商业合作关系或要求进行补救措施或持续性改善。

需要改善(NeedsImprovement)

(评分65-84)

存在重大违规项复审将在6个月之后进行。改善措施及预防措施(CAPA)需在审核结果发出之后30天之内完成并得到批准。若问题未能透过CAPA有效地解决，Walgreen保留在90天内要求复审的权利。仅允许工厂最多3次得到需要改善"的审核结果，否则将该工厂成为"关闭“状态并且所有未完成订单将会被取消。届时，工厂可以选择在6个月之后进行复审，若审核结果有机会改善或更好的级别，商业合作可以得到恢复；否则将会在1年之内成为关闭状态。

严重(Critical)

(评分64分以下)

存在显菩严重违规项。视乎违规项的程度，复审将在30-90天之后进行。Walgreen保留要求立即进行不预约的现场复审的权力。所有违规项将按轻重程度区分，所有高风险的问题都应在15天透过CAPA进行解决。对于连续两次获得严重等级的工厂(进入关闭状态)，Walgreen保留与其终止合作关系的权利。

关闭(Closed)

(在18个月以内连续3次需要改善的等级或连续2次严重的等级)与工厂的终止合作关系的时间不少于1年，所有未完成订单将被取消且要求工厂进行补救措施或持续性改善措施来恢复合作。

零容忍问题(ZeroToleranceViolations)

已证实的童工、囚工/契约工/强迫劳工、体罚、贿赂、严重的健康和安全事故、重大环境事件与工厂的终止合作关系的时间不少于1年且要求工厂进行补救措施或持续性改善措施。

这份清单作为范例列出了一些审核过程中会查阅到的一些记录，执照和文件。由于每个工厂的文件和流程都不相同，某些政策或记录可能不会适用于所有工厂，此清单仅作为指引而非关于所有要求的详细清单。工厂需要确定哪些类型的文件是与工厂的生产操作相关的并确保在审核中能提供查阅。

员工文件

·劳动合同/雇佣条款和条件

·员工文件(包括入职申请、纪律性通告等)

·年龄文件证明文件(身份证复印件、出生证明、体检合格证等)

·员工福利提供记录，例如年假、产假等

工厂方针和程序

·内部经营政策和程序

·营业执照

·薪资工时政策

·自由雇佣政策

·反歧视政策

·员工/管理申诉政策

·自由结社政策

·其他政府许可证、经营执照等

薪资工时文件

·最近12个月薪资记录(包括所有的薪资发放记录，包括正班和加班薪资以及薪资中的扣除项)

·最近12个月考勤记录(该记录应显示员工在薪资支付周期中每日上下班时间并包含正班和加班时间)

·社保缴费收据和其他社保缴费记录

·生产记录，如果员工是按产量计算薪资或计件

·任何政府出具的允许加班的批文或特别许可或延迟发放工资的批文

环境健康安全

·厂区布局图或工厂平面逃生图

·环境安全健康员工培训记录(签到表、日程、培训材料)

·环境安全健康手册/或书面的环境安全健康程序

·环境安全健康委员会记录(日程、会议记录、活动日志)

·检查记录(灭火器、急救、洗眼台等)

环境

·废气排放许可证

·废气排放监控记录

·饮用水检测报告

·废水排放监控报告

·废水排放许可证

·危险废物清单和转移记录

·废物清单/测试结果/废物分析

健康安全

·事故调查记录表

·事故或工伤报告

·化学品清单

·物质安全资料表

·工业安全监测记录(化学品泄漏、噪音、温度和通风测量)

·岗位风险评估/测验

·所要求的个人劳保用品清单

·应急预案

·固定式和手提式灭火设备测试，检验和保养记录

·紧急逃生/疏散平面图